二、海權(quán)觀的歷史演變

從歷史上來看，在一個多世紀(jì)的時間里，馬漢的海權(quán)論（Seapower）在世界范圍內(nèi)廣泛傳播，在不同的國家和不同的歷史時期經(jīng)歷了種種變遷，形成了各具特色的海權(quán)觀，在很大程度上影響著各海洋強國海洋戰(zhàn)略的制定。事實上，現(xiàn)代意義的海權(quán)作為一個戰(zhàn)略性極強的概念，不同的國家、不同的民族、不同的集團在運用這一范疇時，都不可避免地賦予其不同的形態(tài)和內(nèi)容。從誕生之日起，它就有著濃重的軍事色彩，正符合了當(dāng)時以美國為首的西方列強以堅船利炮為海洋擴張開道的時代特點，海洋戰(zhàn)略自然就成了海軍戰(zhàn)略；隨著時代的發(fā)展，國際社會逐漸形成對海洋霸權(quán)主義的制約，西方海權(quán)思想中也加入了更多開發(fā)和利用海洋的內(nèi)容，海洋戰(zhàn)略內(nèi)涵也日益豐富，下面簡要做一歷史回顧。

美國海洋擴張催生了馬漢的海權(quán)論，其海權(quán)概念是指“國家對海洋的利用和控制”。所謂“利用”，主要是指國家把海洋作為—個四通八達的“商路”加以利用；所謂“控制”，主要是指國家通過法律和軍事手段(主要是運用海軍)控制海上交通線，而“世界霸權(quán)是可以通過掌握制海權(quán)取得的”。在馬漢這里，海軍戰(zhàn)略就是他的海洋戰(zhàn)略，他給美國總統(tǒng)建議的實現(xiàn)其“海權(quán)”的戰(zhàn)略措施，包括要建立一支能夠控制北美水域的強大艦隊；要在防御半徑內(nèi)開辟戰(zhàn)略基地；要在世界海洋交通要道上建立起一定數(shù)量的戰(zhàn)略據(jù)點；最后是要盡可能多地占領(lǐng)海外殖民地等等，都離不開海上軍事力量范疇。

馬漢海權(quán)理論中的軍事思想得到了英國海軍戰(zhàn)略家科貝特的繼承，他的海權(quán)思想進一步局限于制海權(quán)，而“制海權(quán)指的就是對海上交通的控制權(quán)”。他從“海洋成為戰(zhàn)爭中的重要因素”角度出發(fā)，強調(diào)“海軍戰(zhàn)略只是海洋戰(zhàn)略的一部分”，而“海洋戰(zhàn)略最需要關(guān)心的事情，是確定陸軍和海軍在戰(zhàn)爭中的相互關(guān)系”。他在1911年出版的《海洋戰(zhàn)略的若干原則》中討論了海軍和陸軍如何配合完成最終的戰(zhàn)爭目標(biāo)，并在此基礎(chǔ)上提出艦隊構(gòu)成、兵力集中和分散、爭奪制海權(quán)的具體原則，其思想的主體仍然是海軍建設(shè)與運用，不過是與馬漢相比，更有從陸地和海洋統(tǒng)籌戰(zhàn)爭全局的意識，這也正反映了當(dāng)時的歐洲國家比美國更注重爭奪大陸霸權(quán)。

二戰(zhàn)結(jié)束后，世界迎來了較長時期的和平發(fā)展，隨著科技的進步，人類開發(fā)和利用的海洋的步伐加快，海洋蘊藏的巨大資源引起了各國的普遍重視，特別是1973年開始的石油危機，更增強了海洋大國向海洋尋求利益的動機，1976年，蘇聯(lián)海軍總司令戈爾什科夫發(fā)表《國家海上威力》1，提出了“國家海上威力”這一新的海權(quán)概念：“開發(fā)世界海洋和保護國家利益，這兩種手段有機構(gòu)成的總和，便是海權(quán)。一個國家的海權(quán)，決定著利用海洋所具有的軍事與經(jīng)濟價值而達到其目的之能力。”“國家海上威力的實質(zhì)就是為了整個國家的利益最有效地利用世界大洋(或如常說的地球水域)的能力。”“運輸船和捕魚船隊也是國家海上威力的組成部分”。可見，戈爾什科夫的“SeaPoweroftheState”概念拓寬了傳統(tǒng)“SeaPower”觀念的內(nèi)涵，認(rèn)為國家的海權(quán)首先意味著，國家開發(fā)全部海洋資源，利用海洋提供可能性服務(wù)。因此，國家必須全面發(fā)展海洋科研考察能力、海洋資源開發(fā)能力、海洋運輸能力，以及與國家海洋科技經(jīng)濟能力相適應(yīng)的國家海上軍事力量，以保護國家對世界海洋的開發(fā)。戈爾什科夫在書中提出的關(guān)于海權(quán)的三點思想：維護國家經(jīng)濟利益、維護國家海洋權(quán)益、維護大國地位，至今仍然深刻影響著俄羅斯的海洋戰(zhàn)略。

20世紀(jì)80年代初，美蘇關(guān)系處于低谷，美稱蘇聯(lián)為“罪惡國家”，誓言“華盛頓絕無可能與一個集權(quán)國家保持穩(wěn)定關(guān)系”的里根上臺，痛斥美國70年代的對外政策，認(rèn)為“蘇聯(lián)打著軍控的幌子實際上已經(jīng)取得領(lǐng)先于西方的優(yōu)勢”。時任海軍部長的萊曼提出，為平衡蘇聯(lián)在歐洲大陸力量方面的優(yōu)勢和遏制其海軍發(fā)展勢頭，美國必須迅速加強并保持“海上優(yōu)勢”。從而將馬漢的“海權(quán)”思想發(fā)展為“海上優(yōu)勢”思想，將馬漢的“海軍戰(zhàn)略”思想發(fā)展為“海洋戰(zhàn)略”思想。他從確保美國“海上優(yōu)勢”這個國家安全目標(biāo)出發(fā)，確立了奠定美國“海洋戰(zhàn)略”基礎(chǔ)的“八大原則”。第一項原則，“海洋戰(zhàn)略來源于而且從屬于國家安全的總戰(zhàn)略”。美國的“國家戰(zhàn)略”規(guī)定了海軍取得“海上優(yōu)勢”的基本目標(biāo)，“海洋戰(zhàn)略”必須牢固地建立在“國家戰(zhàn)略”基礎(chǔ)之上；第二項原則，“國家戰(zhàn)略規(guī)定海軍的基本任務(wù)”；第三項原則，“海軍基本任務(wù)的完成需要確立海上優(yōu)勢”；第四項原則，“確保海上優(yōu)勢要重新確立一個嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮Ｑ髴?zhàn)略”；第五項原則，“制定海洋戰(zhàn)略必須以對威脅的現(xiàn)實估計作為基礎(chǔ)”；第六項原則，“海洋戰(zhàn)略必須是一種全球性理論”。第七項原則，“海洋戰(zhàn)略必須把美國海軍及其軍事盟國的海軍兵力結(jié)合成一個整體”；第八項原則，“海洋戰(zhàn)略必須是前沿部署戰(zhàn)略”。萊曼的海洋戰(zhàn)略的實質(zhì)是對馬漢關(guān)于海權(quán)是“對海洋的利用和控制”基本原理的具體運用，實際上還是以海上軍事力量發(fā)展為核心，成為美國爭奪全球海洋霸權(quán)和制定海軍發(fā)展計劃的理論根據(jù)。